Pleno. Sentencia 436/2023
EXP. N.° 00903-2022-PHC/TC
HUAURA
JAVIER JESÚS ALVARADO
GONZALES DEL VALLE, representado
por LUIS GUILLERMO FLORES
VALDERAS-ABOGADO
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 26 días del mes de setiembre de 2023, en sesión de Pleno
Jurisdiccional, los magistrados Morales Saravia (presidente), Pacheco
Zerga (vicepresidenta), Gutiérrez Ticse, Domínguez Haro y Ochoa
Cardich han emitido la presente sentencia. El magistrado Monteagudo
Valdez ha emitido voto singular que se agrega. Los magistrados
intervinientes firman digitalmente en señal de conformidad con lo
votado.
ASUNTO
Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Luis Guillermo
Flores Valderas, abogado de don Javier Jesús Alvarado Gonzales del
Valle, contra la resolución de fojas 629, de fecha 14 de febrero de 2022,
expedida por la Sala Penal Permanente de Apelación de la Corte
Superior de Justicia de Huaura, que declaró infundada la demanda de
habeas corpus de autos.
ANTECEDENTES
Con fecha 18 de enero de 2021, don Luis Guillermo Flores Valderas
interpone demanda de habeas corpus en favor de don Javier Jesús
Alvarado Gonzales del Valle (f. 5), y la dirige contra la Procuraduría
Pública del Poder Judicial; contra los señores César Eugenio San Martín
Castro, Aldo Martín Figueroa Navarro, Jorge Carlos Castañeda
Espinoza, Iván Alberto Sequeiros Vargas y Erazmo Armando Coaguila
Chávez, jueces integrantes de la Sala Penal Permanente de la Corte
Suprema de Justicia de la República; contra los señores Luis Enrique
García Huanca, Armando Pablo Huertas Mogollón y Elmer Nicolás
Velásquez Carbajal, jueces integrantes de la Sala Penal de Apelaciones
de la Corte Superior de Justicia de Cañete; y contra don Edmundo
Guillén Gutiérrez, juez del Primer Juzgado Penal Unipersonal de Cañete.
Denuncia la vulneración de los derechos al debido proceso, a la tutela
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procesal efectiva y a la debida motivación de resoluciones judiciales, así
como de los principios de legalidad penal y de congruencia procesal.
Solicita que se declare nulas: (i) la sentencia de casación de fecha 19 de
agosto de 2020 - CASACIÓN 1749-2018 (f. 26), que declaró infundado
el recurso de casación que interpuso el favorecido contra la sentencia de
vista, de fecha 10 de octubre de 2018 (f. 63), que confirmó la Sentencia
038-2018, de fecha 28 de mayo de 2018 (f. 147), en el extremo que lo
condenó a seis años de pena privativa de la libertad efectiva por el delito
de peculado doloso; y que, a su vez, corrigió las sentencias de mérito, en
el sentido de que el título de imputación del favorecido es la condición
de autor y no de cómplice primario (ii); la sentencia de vista, de fecha 10
de octubre de 2018; y, (iii) la sentencia 038-2018, de fecha 28 de mayo
de 2018 (Expediente 00170-2012-23-0801-JR-PE-03). En consecuencia,
que se ordene de forma inmediata el levantamiento de la orden de
captura impuesta en contra del favorecido.
Sostiene que la Corte Suprema de Justicia de la República no se
pronunció, en la citada sentencia de casación, sobre el motivo casacional
central que fue materia del control de admisibilidad del 23 de abril de
2019; esto es, todas las modificaciones del título de participación del
favorecido en torno al delito imputado. Acota que esta misma
deficiencia también se ha presentado en la mencionada sentencia de
vista, pues omitió pronunciarse sobre todos los agravios expuestos (entre
ellos el título de imputación) y que fueron admitidos por el colegiado.
Aduce que, pese a dicha deficiencia, que fue materia del control de
admisibilidad, la Corte Suprema de Justicia incurrió en el mismo error
de los órganos jurisdiccionales, al haber variado el título de la
intervención delictiva de cómplice primario a la de autor, como si ello
fuese un tema insignificante, lo que deformó la imputación fiscal, pese a
que advirtió esos graves errores en los fundamentos jurídicos trigésimo
segundo y trigésimo quinto de su sentencia de casación. Ello se podría
explicar -según el demandante- en el hecho de que no se quiso admitir el
agravio que formuló, referido a que el partícipe no puede tener la misma
pena que el autor.
Precisa que, para avalar ese cambio en el título de intervención delictiva,
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sin perjuicio de lo que ya habían hecho las instancias judiciales
anteriores, se introdujo en los fundamentos trigésimo primero y
trigésimo cuarto, acciones y omisiones que no fueron materia de la
imputación fiscal; y ni siguiera se indicó cuáles son estas acciones u
omisiones que habría cometido el favorecido. Aún peor, no existe algún
fundamento que motive dicha decisión.
Puntualiza que el control de admisibilidad de la Corte Suprema recaída
en la Casación 1749-2018/Cañete, de fecha 23 de abril de 2019, fue
coherente con la causa de pedir a favor del beneficiario, esto es, como lo
señala el considerando cuarto, las modificaciones del título de
participación -en torno al delito imputado- y cómo este fue justificado
por el Ministerio Público. Resalta el considerando quinto, el cambio del
título de intervención delictiva (y su fundamentación), y si este afectó el
principio de imputación necesaria, cuando alude a la complicidad
primaria y secundaria. Sin embargo, refiere que la sentencia de casación
se apartó de la causa de pedir y del control de admisibilidad, porque en
el considerando octavo de los fundamentos de hecho se expuso que lo
cuestionado básicamente es que un funcionario público de primer nivel
jerárquico no puede ser catalogado como cómplice primario, así como el
cuestionamiento hacia la acusación complementaria.
Asevera que, conforme se advierte, la incongruencia es evidente, pues la
causa de pedir es mucho más amplia, como se consideró en el control de
admisibilidad, y que se aprecia en el recurso de casación y, en su
fundamentación, que el tema central lo constituye las reiteradas
modificaciones del título de participación en torno al delito imputado,
como si fuese un acto insignificante.
Alega que, pese a que la propia Corte Suprema, en sus
“FUNDAMENTOS DE HECHO” “Primero. Itinerario del proceso en la
etapa intermedia”, había advertido parte de esta distorsión, en el título de
participación del favorecido, como en el punto 1.1., en el que dice que la
Primera Fiscalía Provincial Penal Corporativa de Cañete, con el
requerimiento acusatorio y subsanación, le atribuyó la condición de
"coautor" (inexistente por cierto en los delitos de infracción de deber); y
luego, en el “considerando Segundo. Itinerario del juicio en primera
instancia”, punto 2.2., señaló que el Ministerio Público en su acusación
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complementaria solicitó el cambio del título participación a "cómplice";
y que después, en el punto 2.3., consideró que la sentencia de primera
instancia lo condenó como cómplice primario, condición que fue
ratificada por la sentencia de vista, como se aprecia del “considerando
Tercero. Itinerario del proceso en segunda instancia”, con lo cual validó
todo ello (de manera incompleta), y consignó que ese error inicial en la
determinación del título de imputación no tuvo incidencia directa
práctica en la decisión que finalmente se adoptó, conforme se aprecia de
los fundamentos trigésimo segundo y trigésimo quinto, y concluyó en
este último fundamento que es punible a título de autor.
No obstante, afirma que la Corte Suprema omitió que el derecho a la
defensa del favorecido se ejerció en torno al nivel de participación
(distorsionado en el proceso), como cómplice primario; y que entre
autoría y participación existen diferencias incompatibles, en cuanto a las
reglas de accesoriedad de participación que inciden en atribuciones de
responsabilidad distintas; más aún si se trató de un delito de infracción
de deber.
Manifiesta que la Corte Suprema, en el fundamento trigésimo primero,
ha recogido una serie de hechos atribuidos al favorecido, pues ha
considerado que se trata de una serie de acciones y de omisiones que
permitieron la apropiación de la suma de dinero. No obstante, no
advierte ni se detalla, de manera puntual, cuáles serían las acciones u
omisiones en las que incurrió, más aún si el factum del representante del
Ministerio Público giró en torno a una conducta de omisión, y no de
acción y omisión a la vez. Destaca que lo débil de su “imputación” (no
formulada por el fiscal) se ve desacreditada en el fundamento trigésimo
cuarto, donde la Corte Suprema expresó que los hechos punibles de
acción y omisión fueron probados, ya que la conducta aportada por el
encausado se verifica del sustrato fáctico. Sin embargo, el aporte en los
términos de la acusación fiscal está direccionado a un supuesto de
complicidad y no de autoría. En tal sentido, enfatiza que la
incongruencia anotada se explicaría en el hecho de pretender irrogarse la
función acusatoria que le corresponde al Ministerio Público, el cual
centró su imputación en la figura omisiva, y a título de complicidad,
pero no en una conducta de acción, y mucho menos como autor.
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En consecuencia, el recurrente solicita la nulidad de las resoluciones
cuestionadas, porque considera que nunca se pudo acreditar la
responsabilidad penal del beneficiario, pues se ha variado
indiferentemente su nivel de intervención criminal y, lo que es peor, se
han introducido nuevas imputaciones penales que no corresponden en
sede suprema, lo que vulnera los derechos, principios y garantías
invocadas, y se ha irrogado un rol que por mandato constitucional no le
corresponde. Concluye que el control genérico que los alcaldes puedan
tener sobre los recursos de una municipalidad no genera -per se-
responsabilidad penal alguna.
El Segundo Juzgado Penal Unipersonal, Flagrancia, OAF y CEED de
Huacho, con fecha 25 de enero de 2021 (f. 255), admite a trámite la
demanda.
El juez señor Luis Enrique García Huanca, a fojas 287 de autos, solicita
que la demanda sea declarada infundada. Alega que la Sala superior
penal demandada, que integró, emitió la sentencia de vista en mención
debidamente motivada y analizó cada uno de los vicios alegados por el
favorecido en su recurso de apelación interpuesto contra la sentencia
condenatoria, luego de haberse realizado la audiencia correspondiente.
Añade que se arribó a la conclusión de que no existían los alegados
vicios, por lo que se confirmó la sentencia recurrida, en la cual se
fundamentó la actuación y la valoración de las pruebas de cargo y de
descargo, que demostraron la comisión del delito y la responsabilidad
penal del favorecido.
Afirma que no existió la omisión de pronunciamiento respecto al título
de imputación, y que no se han vulnerado los derechos invocados en la
demanda para pretenderse que se declaren nulas las citadas sentencias a
través del presente habeas corpus. Precisa que el proceso penal en
mención se tramitó bajo los alcances del Nuevo Código Procesal Penal,
que incorporó una serie de audiencias para que se resuelvan las
peticiones y actuaciones relevantes de los sujetos procesales (Ministerio
Público, imputado, víctima etc.), además del juicio oral y la segunda
instancia con la aplicación de los principios de oralidad, inmediación y
publicidad, garantizándose los derechos al debido proceso, de defensa y
de imparcialidad judicial.
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El Segundo Juzgado Penal Unipersonal, Flagrancia, OAF y CEED de
Huacho, con fecha 21 de enero de 2022 (f. 575), declara infundada la
demanda, tras considerar que el recurso de casación interpuesto por la
defensa del favorecido se sustentó en el requisito de procedencia
excepcional previsto en el artículo 427.4 del Nuevo Código Procesal
Penal, que permite el conocimiento del recurso interpuesto por parte de
la Corte Suprema de Justicia de la República en caso se considere
relevante para el desarrollo de doctrina jurisprudencial, configurándose
ello como un requisito sujeto a la discrecionalidad del Tribunal
Supremo. Sostiene que la impugnación casacional se sustentó en las
causales previstas en el artículo 429, numerales 3 y 4 del Nuevo Código
Procesal Penal. Aduce que se verifica, en el control de admisibilidad,
que la Sala Suprema estableció la causal alegada por el casacionista, las
razones que justifican el desarrollo de la doctrina jurisprudencial que
pretende, así como la incidencia de los temas que propone con el caso en
particular.
Expresa, también, que la Corte Suprema de Justicia argumentó que los
temas esgrimidos por la defensa técnica del favorecido encausado se
relacionaban con las causales reguladas en el artículo 429, numerales 3 y
5 del referido código, como la errónea interpretación e indebida
aplicación del artículo 25 del Código Penal, respecto al cambio del título
de la intervención delictiva, y si afectó el principio de imputación
necesaria, el apartamiento de los acuerdos plenarios 2-2011/ CJ-116 y 3-
2016/CJ-116, la determinación de la responsabilidad de los funcionarios
públicos y verificar si la postulación de la acusación complementaria se
sujetó a los requisitos procesales; por tanto, se requería un
pronunciamiento de fondo a efectos de analizar si la sentencia de vista
respetó las normas materiales y procesales y los criterios vinculantes. En
tal sentido, se verificó que Sala penal suprema motivó el auto que
concedió el recurso de casación, previa verificación de los requisitos
procesales y las causales de desestimación contenidas en el artículo 428
del citado código. Arguye también que la Sala Suprema desarrolló los
aspectos medulares de la autoría y participación en delitos de infracción
del deber funcionarial, argumentando que el delito de peculado exige,
además de la condición especial de funcionario o servidor público, el
vínculo funcional con el objeto de custodia, percepción o
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administración; deberes jurídicos cuya vulneración otorgan al infractor
la calidad de autor.
Argumenta, asimismo, que en la sentencia de casación se desarrolló la
imputación del favorecido, y se describieron las acciones y omisiones en
que incurrió y que determinaron su responsabilidad; por tanto, la Sala
Suprema no omitió pronunciarse sobre los motivos del recurso de
casación, pues ha desarrollado ampliamente los institutos dogmáticos
penales y ha fijado las reglas procesales de la acusación complementaria,
tal como se estableció en el control de admisibilidad. Además, si bien el
juez de primera instancia condenó al favorecido a título de cómplice
primario, en los delitos de infracción del deber solo cabe la autoría; de
modo que se trató de un error inicial en la determinación del título de
imputación, pero que no incide en la decisión adoptada. En tal sentido,
aduce que la modificación del grado de participación es un tema
vinculado a la interpretación y aplicación de normas materiales, y no al
sustrato fáctico probado, el cual no ha sido modificado. Expresa,
también, que no se advierte una variación de los hechos respecto de la
posición acusatoria primigenia, ya que este análisis fáctico deriva de la
imputación fiscal inicial, así como de la pretensión incriminatoria de
carácter complementaria presentada en el desarrollo del juzgamiento.
Acota que tampoco se ha restringido el derecho defensa del favorecido,
pues no se han variado los hechos imputados ni el bien jurídico tutelado,
y el reproche punitivo de la complicidad primaria es igual a la autoría.
La Sala Penal Permanente de Apelación de la Corte Superior de Justicia
de Huaura, confirma la apelada por similares consideraciones (f. 629), y
porque los jueces supremos demandados motivaron su decisión y
corrigieron el error, tanto del Ministerio Público, que imputó al
favorecido en un inicio ser coautor, como del juez de primera instancia y
de la instancia superior, precisando que el favorecido era autor y no
coautor ni cómplice primario. En consecuencia, desarrolló el tema
referido al grado de participación de un funcionario público como fue el
favorecido, lo cual no importó una afectación a la imputación ni al
derecho de defensa o debido proceso. Agrega que la sentencia casatoria
motivó de forma debida los agravios formulados por el demandante.
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FUNDAMENTOS
Petitorio
1. El objeto de la demanda es que se declare nulas: (i) la sentencia de
casación de fecha 19 de agosto de 2020 – CASACIÓN 1749-2018,
que declaró infundado el recurso de casación que interpuso don Javier
Jesús Alvarado Gonzales contra la sentencia de vista de fecha 10 de
octubre de 2018, que confirmó la Sentencia 038-2018, de fecha 28 de
mayo de 2018, en el extremo que lo condenó a seis años de pena
privativa de la libertad efectiva por el delito de peculado doloso; y que
corrigió las sentencias de mérito en el sentido de que el título de
imputación del favorecido es la condición de autor, y no de cómplice
primario; (ii) la sentencia de vista de fecha 10 de octubre de 2018; y,
(iii) la sentencia 038-2018, de fecha 28 de mayo de 2018 (Expediente
00170-2012-23-0801-JR-PE-03). En consecuencia, que se ordene de
forma inmediata el levantamiento de la orden de captura impuesta en
contra del favorecido.
2. Se denuncia la vulneración de los derechos al debido proceso, tutela
procesal efectiva, a la debida motivación de resoluciones judiciales y
de los principios de legalidad penal y de congruencia procesal.
Análisis del caso concreto
3. El artículo 139, inciso 3, de la Constitución, establece los principios y
derechos de la función jurisdiccional y la observancia del debido
proceso y de la tutela jurisdiccional; en consecuencia, cuando el
órgano jurisdiccional imparte justicia, está obligado a observar los
principios, derechos y garantías que la Norma Fundamental establece
como límites del ejercicio de las funciones asignadas.
4. En este sentido, la necesidad de que las resoluciones judiciales sean
motivadas es un principio que informa el ejercicio de la función
jurisdiccional y, al mismo tiempo, es un derecho fundamental de los
justiciables. Mediante la debida motivación, por un lado, se garantiza
que la impartición de justicia se lleve a cabo de conformidad con la
Constitución y las leyes (artículo 138 de la Constitución) y, por otro,
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que los justiciables puedan ejercer de manera efectiva su derecho de
defensa.
5. A1 respecto, este Tribunal ha precisado en su jurisprudencia lo
siguiente:
La Constitución no garantiza una determinada extensión de la
motivación, lo que su contenido esencial se respeta siempre que exista
fundamentación jurídica, congruencia entre lo pedido y lo resuelto y,
por sí misma, exprese una suficiente justificación de la decisión
adoptada, aun si esta es breve o concisa, o se presenta el supuesto de
motivación por remisión. Tampoco garantiza que, de manera
pormenorizada, todas las alegaciones que las partes puedan formular
dentro del proceso sean objeto de un pronunciamiento expreso y
detallado (...) (Expediente 1230-2002-HC/TC, fundamento 11).
6. Esto es así en tanto hay grados de motivación, pues, la motivación
ausente resulta inconstitucional; sin embargo, la fundamentación
jurídica que presente una suficiente justificación que sustente lo
resuelto no resulta inconstitucional, lo que debe ser apreciado en el
caso en particular (Sentencia 02004-2010-PHC/TC, fundamento 5).
En la misma línea, este Tribunal también ha expresado:
El derecho a la debida motivación de las resoluciones judiciales es una
garantía del justiciable frente a la arbitrariedad judicial y garantiza que
las resoluciones no se encuentren justificadas en el mero capricho de
los magistrados, sino en datos objetivos que proporciona el
ordenamiento jurídico o los que se derivan del caso. Sin embargo, no
todo ni cualquier error en el que eventualmente incurra una resolución
judicial constituye automáticamente la violación del contenido
constitucionalmente protegido del derecho a la motivación de las
resoluciones judiciales (Sentencia 00728-2008-PHC/TC, fundamento
7).
El derecho a la debida motivación y la cuestionada Sentencia 038-
2018, de fecha 28 de mayo de 2018 (f. 147), que condenó, como
cómplice primario de peculado doloso, a don Javier Jesús Alvarado
Gonzales del Valle
7. En el presente caso, el recurrente alega que la resolución judicial en
cuestión ha vulnerado el derecho a la motivación de las resoluciones
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judiciales, pues su decisión resulta arbitraria, al carecer de una
adecuada y suficiente motivación.
8. A través del punto resolutivo 3 de la Sentencia 038-2018, de fecha 28
de mayo de 2018, el juzgador penal resolvió:
CONDENO: A los acusados JAVIER JESUS ALVARADO
GONZALES DEL VALLE (…) por la comisión del Delito contra la
Administración Pública, en la modalidad de Peculado Doloso, previsto
y sancionado en el primer párrafo concordado con el segundo párrafo
del artículo 387° del Código Penal vigente al momento de los hechos
y con el primer párrafo del artículo 25 del mismo cuerpo legal
sustantivo, en agravio de la Municipalidad Provincial de Cañete, (…),
en consecuencia, les impongo en calidad de COMPLICES
PRIMARIOS del delito imputado, y además como de AUTOR al
acusado Eduardo Daladier Wanus Gonzales (…).
9. La referida condena se sustenta en que don Javier Jesús Alvarado
Gonzales del Valle, alcalde de la Municipalidad Provincial de
Cañete del periodo 2007 al 2010:
a) Asumió la Presidencia del Comité Directivo del FINVER [Fondo
de inversión Municipal], por disposición del Decreto Ley N° 22831 de
fecha 28 de diciembre de 1979 (…). b) El acusado Javier Jesús
Alvarado Gonzáles Del Valle, en su condición de Alcalde, designó a
los funcionarios de confianza de la institución para que se encarguen
de la administración de la Cta. Cte. N° 011-211-0100004604-03 del
FINVER, como titulares a (…) Eduardo Daladier Wanus Gonzales
(Gerente de Administración, Economía y Finanzas), y como suplentes
a Manuel Humberto Márquez Vivanco (Gerente General) (…),
conforme al Acuerdo de Sesión Ordinaria de fecha 08 de enero del
2007, (…) que según la información del Banco Continental los
cheques fueron girados por los acusados Márquez Vivanco y Wanus
Gonzales, en calidad de Gerente Municipal y Gerente de
Administración respectivamente (…) c) (…) el exalcalde Javier Jesús
Alvarado Gonzáles Del Valle, designo como sus funcionarios de
confianza a Manuel Humberto Márquez Vivanco, como Gerente
Municipal (…), quien a la vez estaba autorizado para la firma de
cheques de la Cuenta Corriente N° 011-211-0100004604-03 del
FINVER; a Eduardo Daladier Wanus Gonzales, como Gerente de
Administración, Economía y Finanzas (…), autorizado también para
la firma de cheques de la cuenta del FINVER, y ejerció dicha función
administrativa hasta la dación de la Resolución de Alcaldía N° 105-
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2009, de fecha 27 de marzo del 2009 [que dejó sin efecto su
designación]; sin embargo, en el periodo en que ya no tenía vínculo
laboral con la Municipalidad Provincial de Cañete, seguía firmando
cheques de la cuenta del FINVER, sin que el exalcalde Javier Jesús
Alvarado Gonzales del Valle, en su condición de presidente del
comité directivo del FINVER haya dado cuenta al Banco Continental
(…) d) Asimismo, ha quedado demostrado que el acusado extraneus
Aristoles Antonio Toulier Navarrete, laboró como asesor del exalcalde
Javier Jesús Alvarado Gonzáles Del Valle, [y] cobró 58 cheques (…).
e) Ahora bien, el acusado Javier Jesús Alvarado Gonzáles Del Valle,
si bien no se ha demostrado que haya recibido directamente dinero de
la cuenta del FINVER; sin embargo, con su actuar doloso de no dejar
sin efecto la designación de su coacusado Eduardo Daladier Wanus
Gonzáles, a quien había autorizado para que firme la chequera de la
cuenta del FINVER, pese que dio por concluido en el cargo de
Gerente de Administración, permitió y cooperó necesariamente para
que dicho coacusado siga autorizando cheques (…), apropiándose de
esa manera del dinero de la cuenta corriente del FINVER (…);
asimismo, el acusado Javier Jesús Alvarado Gonzáles Del Valle, al
tener como asesor de su Despacho al señor Aristoles Antonio Toulier
Navarrete [quien cobró algunos cheques] (….) de manera dolosa
permitió que (…) se apropie de cantidades de dinero de la cuenta del
FINVER; y con ello obviamente (…) contribuyó indispensablemente
que sus funcionarios de confianza extraigan fondos intangibles del
Estado para beneficio personal (…). (Negrita y subrayado nuestros).
10. Se advierte entonces que la complicidad primaria atribuida al
recurrente se sustenta en las siguientes premisas: a) haber designado
como funcionarios de confianza a los señores Manuel Humberto
Márquez Vivanco (gerente municipal) y Eduardo Daladier Wanus
Gonzales (gerente de Administración, Economía y Finanzas),
quienes estaban autorizados para la firma de cheques de la cuenta
del Finver; b) no haber comunicado, al Banco Continental, la
Resolución de Alcaldía N° 105-2009, de fecha 27 de marzo de
2009, que dejaba sin efecto la designación de Eduardo Daladier
Wanus Gonzales como gerente de Administración, Economía y
Finanzas, con la finalidad de evitar que siga firmando cheques de la
cuenta del Finver; c) tener como asesor al señor Aristoles Antonio
Toulier Navarrete, quien cobró algunos de los cheques librados
irregularmente.
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11. Según lo establecido por este Colegiado en la Sentencia 00728-
2008-PHC/TC, existe deficiencias en la motivación externa,
justificación de las premisas, cuando “las premisas de las que parte
el Juez no han sido confrontadas o analizadas respecto de su validez
fáctica o jurídica. (…). Si un Juez, al fundamentar su decisión: 1) ha
establecido la existencia de un daño; 2) luego, ha llegado a la
conclusión de que el daño ha sido causado por “X”, pero no ha dado
razones sobre la vinculación del hecho con la participación de “X”
en tal supuesto, entonces estaremos ante una carencia de
justificación de la premisa fáctica y, en consecuencia, la aparente
corrección formal del razonamiento y de la decisión podrán ser
enjuiciadas por el juez [constitucional] por una deficiencia en la
justificación externa del razonamiento del juez”. En este punto,
conviene precisar que el juez penal tiene como premisa que la
designación de don Manuel Humberto Márquez Vivanco y don
Eduardo Daladier Wanus Gonzales, como gerente municipal y
gerente de Administración, respectivamente, implica una
contribución del exalcalde recurrente para extraer dinero del Estado;
sin embargo, no se ha expuesto las razones del porqué una
atribución legítima del alcalde de nombrar a sus funcionarios de
confianza termina convirtiéndose en una complicidad primaria del
delito de peculado doloso; máxime si, de la resolución cuestionada,
no se advierte razonamiento alguno que lleve a concluir la
existencia de algún acuerdo o pacto del recurrente con los que
fueron sus gerentes, lo cual demuestra una carencia de justificación
de dicha premisa fáctica (deficiencia en la motivación externa).
12. Respecto de la premisa de no haber comunicado al Banco
Continental la Resolución de Alcaldía N° 105-2009, de fecha 27 de
marzo de 2009, que dejaba sin efecto la designación de don Eduardo
Daladier Wanus Gonzáles como gerente de Administración,
Economía y Finanzas, con la finalidad de evitar que siga firmando
cheques de la cuenta del Finver, para el juzgador penal implica una
cooperación del exalcalde recurrente para extraer dinero del Estado;
sin embargo, tampoco se advierte razonamiento alguno respecto a
qué funcionario, unidad orgánica municipal, etc. le correspondía dar
cumplimiento a la referida resolución de alcaldía; es decir, a quién
le correspondía redactar, suscribir y notificar la comunicación al
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Banco Continental de que se había dejado sin efecto la designación
de don Eduardo Daladier Wanus Gonzáles como gerente de
Administración; máxime si, como resulta lógico, se designó un
nuevo gerente de Administración para el normal desenvolvimiento
de la Municipalidad. Al respecto, el inciso h) del artículo 65 de la
última modificación del ROF de la Municipalidad Provincial de
Cañete, aprobado por Ordenanza Municipal 08-2023-MPC,
establece que son funciones de la Oficina General de la Secretaría
General “[f]ormular los proyectos de ordenanzas, acuerdos de
Consejo, resoluciones de Alcaldía, decretos de Alcaldía y demás
normas municipales que son de competencia del Alcalde y del
Consejo Municipal (…)”, mientras que el inciso x) del mismo ROF
dispone que también es función de la Oficina General de la
Secretaría General “[d]istribuir oficios, cartas, invitaciones,
notificaciones que emite la Alta Dirección, así como las Gerencias y
Oficinas Generales a los diferentes lugares dentro y fuera del
distrito”. En tal sentido, si bien dicho ROF no estaba vigente cuando
ocurrieron los hechos imputados, se toma sólo como referencia para
advertir que no necesariamente el alcalde se encarga de cumplir y
notificar las resoluciones de alcaldía, sino que existen funcionarios
dentro de las unidades orgánicas de la Municipalidad que se
encargan de redactar determinados documentos y notificarlos, lo
cual no ha sido analizado por el juzgador. Así las cosas, se
demuestra que la mencionada premisa no ha sido confrontada
respecto de su validez fáctica (deficiencia en la motivación externa).
13. En esta línea, la responsabilidad de los gerentes de la Municipalidad
no le puede alcanzar al alcalde sólo por el hecho de ser la máxima
autoridad edil, pues son los referidos gerentes quienes asumen las
consecuencias del irregular ejercicio de sus funciones, las cuales se
encuentran debidamente establecidas en la normativa municipal.
Así, este Tribunal coincide con lo expuesto en la Casación 23-2016-
ICA, a través de la cual la Sala Penal Permanente de la Corte
Suprema de Justicia de la República ha expresado:
4.46. Las organizaciones (públicas o privadas), como, por ejemplo: las
Municipalidades, Clínicas, Hospitales, entre otros, son estructuras en
las cuales se manifiesta un alto nivel de organización, para que las
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mismas puedan cumplir la función que les ha sido encomendada. (…).
En este sentido, sólo será posible atribuir responsabilidad en el ámbito
funcionarial por el quebrantamiento de las expectativas de conducta
que formen parte del ámbito de competencia delineado por la
normativa en referencia, lo que a su vez significa que el funcionario
público no podrá responder por las consecuencias del ejercicio de las
funciones que pertenecen a la esfera de competencia de terceros. (...).
4.48. (…) si la atribución de responsabilidad penal sólo se basa sin
más fundamento, en que, por ser la máxima autoridad de la
institución, debe responder por los actos de cualquiera de sus
subordinados, entonces estaríamos ante una flagrante vulneración del
principio de culpabilidad, (…). De otro modo: el funcionario que se
encuentre en dicho nivel no tiene deber jurídico alguno de ejercer un
férreo y pormenorizado control de cada una de las tareas que son de
exclusiva incumbencia de los niveles funcionariales subordinados a
los que, en clave de reparto funcional, plasmados en el MOF y en el
ROF, les son delimitadas sus competencias. A dicho funcionario le
asiste la posibilidad de confiar en quien se ubica en un nivel jerárquico
inferior, (…).
14. Por último, se tiene la premisa de que don Aristoles Antonio Toulier
Navarrete, asesor del exalcalde recurrente, cobró algunos de los
cheques girados por don Manuel Humberto Márquez Vivanco y don
Eduardo Daladier Wanus Gonzales, como gerente municipal y
gerente de Administración, respectivamente; permitiendo así, el
exalcalde demandante, que dicho asesor se apropie de cantidades de
dinero de la cuenta del FINVER. Al respecto, no se advierte que el
juzgador haya motivado sobre porqué el hecho de que el asesor del
alcalde haya sido beneficiado con algunos cheques, que no han sido
girados por él, sino por el gerente municipal y el gerente de
Administración, constituye una permisión de su parte para perpetrar
el delito imputado, pues el hecho de contar con un asesor no
implica, necesariamente, conocer de los actos irregulares en que este
se pueda encontrar inmerso, los cuales, por lo general, se mantienen
en reserva; máxime si en autos no se advierte hecho o razonamiento
alguno que lleve a sostener que hubo algún pacto o conocimiento
del recurrente de los actos irregulares de su aseso. Ello demuestra
que la mencionada premisa tampoco ha sido confrontada respecto
de su validez fáctica; por lo que, carece de justificación (deficiencia
en la motivación externa).
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15. En consecuencia, existe una deficiencia en la motivación externa de
las tres premisas en que se fundamenta la condena del recurrente
como cómplice primario del delito de peculado doloso; lo cual
acarrea la invalidez de la conclusión de que don Javier Jesús
Alvarado Gonzales del Valle, de manera dolosa, permitió y
contribuyó a que sus funcionarios de confianza extraigan fondos
intangibles del Estado.
El derecho a la debida motivación y la cuestionada sentencia de vista,
contenida en la Resolución 64, de fecha 10 de octubre de 2018 (f. 63),
que confirmó la Sentencia 038-2018, de fecha 28 de mayo de 2018 (f.
147), que condenó, como cómplice primario de peculado doloso, a don
Javier Jesús Alvarado Gonzales del Valle
16. Mediante sentencia de vista contenida en la Resolución 64, de fecha
10 de octubre de 2018, la Sala Penal de Apelaciones de la Corte
Superior de Justicia de Cañete confirmó la Sentencia 038-2018, de
fecha 28 de mayo de 2018, emitida por el Primer Juzgado
Unipersonal de Cañete, que condenó, como cómplice primario de
peculado doloso, a don Javier Jesús Alvarado Gonzales del Valle.
17. De la lectura de la referida sentencia de vista se advierte que el ad
quem ha confirmado toda la fundamentación esbozada en la
mencionada Sentencia 038-2018, a través de la cual el a quo
condenó, como cómplice primario de peculado doloso, a don Javier
Jesús Alvarado Gonzales del Valle. En tal sentido, queda
comprobado que esta última resolución y su confirmatoria adolecen
de las mismas deficiencias de motivación externa; por lo que la
demanda debe ser estimada en estos extremos, por haberse
vulnerado el derecho a la debida motivación de las resoluciones
judiciales de don Javier Jesús Alvarado Gonzales del Valle.
El derecho a la debida motivación y la cuestionada sentencia de
casación, de fecha 19 de agosto de 2020 - CASACIÓN 1749-2018 (f.
26), que declaró infundado el recurso de casación que interpuso el
favorecido y corrigió las sentencias de mérito en el sentido de que el
título de imputación del favorecido es la condición de autor y no de
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cómplice primario
18. Mediante sentencia de casación de fecha 19 de agosto de 2020 -
CASACIÓN 1749-2018, la Sala Penal Permanente de la Corte
Suprema de Justicia de la República declaró infundado el recurso de
casación interpuesto por el favorecido y corrigió las sentencias de
mérito, en el sentido de que el título de imputación del encausado
Javier Jesús Alvarado Gonzales del Valle es el de autor, y no de
cómplice primario.
19. De la lectura de la referida sentencia casatoria, se advierte que ha
confirmado toda la fundamentación esbozada en las sentencias de
mérito (fundamentos trigésimo y trigésimo primero). En tal sentido,
queda comprobado que la mencionada casación, también adolece de
las mismas deficiencias de motivación externa de las sentencias de
mérito. Agrega, además, en su fundamento trigésimo tercero, que el
recurrente “fue presidente del Comité Directivo del Finver, de
conformidad con el artículo 11 del Decreto Ley número 22831 (…).
Asimismo, el literal e del artículo 12 del mencionado decreto ley
señalaba que el presidente tenía como función: vigilar el buen
manejo de los recursos y bienes del fondo por el fiduciario. De esta
manera, tenía vinculación funcional y un deber jurídico especial o
de garante sobre los caudales del Finver. Por tanto, esta condición le
daba el título de autor y no de cómplice primario”. Al respecto, debe
precisarse que dicha premisa no ha sido analizada respecto de su
validez jurídica, pues de la lectura del referido artículo 12, se
advierte que no sólo el exalcalde tenía la función de vigilar el buen
manejo de los recursos y bienes del fondo, sino todo el Comité
Directivo del Finver (integrado también por los acusados exgerente
municipal y exgerente de Administración); por lo que no se advierte
motivación alguna respecto a si esa función de vigilancia, que le
corresponde al exalcalde, le debe ser exigida de manera estricta
cuando algunos de los demás integrantes del Comité, con los que
comparte dicha función, la han incumplido y quebrantado; máxime
si dicha función de vigilancia se ejerce sobre el fiduciario, y no
sobre los propios integrantes del referido Comité, a quienes se les
encargó su vigilancia.
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El principio de congruencia o correlación entre lo acusado y lo
condenado y el derecho de defensa en relación con la cuestionada
sentencia de casación de fecha 19 de agosto de 2020 – CASACIÓN
1749-2018 (f. 26), en el extremo que corrigió las sentencias de mérito
en el sentido de que el título de imputación del favorecido es la
condición de autor y no de cómplice primario
20. La Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de la República no
sólo declaró infundado el recurso de casación interpuesto por el
favorecido, sino que, también, corrigió las sentencias de mérito, en
el sentido de que el título de imputación del encausado Javier Jesús
Alvarado Gonzales del Valle es el de autor, y no de cómplice
primario. Al respecto expuso que:
Trigésimo segundo. (…) Como regla general, en los delitos de
infracción del deber solo cabe la autoría; evidenciándose un error
inicial en la determinación del título de imputación, pero que no tuvo
incidencia práctica en la decisión finalmente adoptada. Como se ha
señalado, existen delitos, como el peculado doloso, que exigen,
además de la condición de funcionario o servidor público, una
vinculación positiva con los caudales o efectos, para ser considerado
como autor. Además, como se ha indicado ut supra este tipo de delitos
admite la omisión impropia.
Trigésimo tercero. En el caso concreto, como se ha mencionado,
también quedó acreditado que el citado encausado fue presidente del
Comité Directivo del Finver, de conformidad con el artículo 11 del
Decreto Ley número 22831, ley que crea el Fondo de Inversiones
(Finver) de los Consejos Provinciales del país, el cual le otorgaba la
calidad ya acotada. Asimismo, el literal e del artículo 12 del
mencionado decreto ley señalaba que el presidente tenía como
función: vigilar el buen manejo de los recursos y bienes del fondo por
el fiduciario. De esta manera, tenía vinculación funcional y un deber
jurídico especial o de garante sobre los caudales del Finver. Por tanto,
esta condición le daba el título de autor y no de cómplice primario.
(…)
Trigésimo quinto. Así, de lo desarrollado precedentemente, se aprecia
que el error incurrido por los órganos de instancia sólo radica en la
calificación del grado de participación del encausado (condenado a
título de cómplice primario), el cual es un tema vinculado a la
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interpretación y aplicación de normas penales materiales y no a los
hechos declarados probados, los cuales permanecen inmodificables.
Por tanto, no cabe casar la sentencia en este extremo en virtud de lo
dispuesto por el numeral 3 del artículo 432 del Código Procesal Penal,
en tanto que este error no influye en la parte dispositiva de la
sentencia recurrida: el imputado es punible a título de autor, no de
cómplice primario –la consecuencia jurídica, a mérito del artículo 23
del Código Penal, es la misma–. Por consiguiente, sólo cabe corregir
ese error. (…).
21. Como ya lo ha referido este Tribunal Constitucional, la vigencia del
principio acusatorio imprime al sistema de enjuiciamiento
determinadas características: a) que no puede existir juicio sin
acusación, debiendo ser formulada esta por persona ajena al órgano
jurisdiccional sentenciador, de manera que si el fiscal no formula
acusación contra el imputado, el proceso debe ser sobreseído
necesariamente; b) que no puede condenarse por hechos distintos de
los acusados ni a persona distinta de la acusada; c) que no puede
atribuirse al juzgador poderes de dirección material del proceso que
cuestionen su imparcialidad1.
22. Por otro lado, el Tribunal Constitucional ha dejado sentado que el
principio de congruencia o correlación entre lo acusado y lo
condenado constituye un límite a la potestad de resolver por parte
del órgano jurisdiccional, toda vez que garantiza que la calificación
jurídica realizada en el marco de un proceso penal (tomando en
cuenta lo señalado por el Ministerio Público, en virtud de su
competencia postulatoria) sea respetada al momento de emitirse
sentencia. Asimismo, cabe precisar que el juez se encuentra
premunido de la facultad para poder apartarse de los términos de la
acusación fiscal, en tanto respete los hechos que son objeto de
acusación, sin que cambie el bien jurídico tutelado por el delito
acusado, así como que respete el derecho de defensa y el principio
contradictorio2.
23. El derecho de defensa, reconocido en el artículo 139, inciso 14, de
la Constitución, garantiza que los justiciables, en la protección de
1 Sentencia recaída en el Expediente 02005-2006-PHC/TC, fundamento 5.
2 Sentencias recaídas en los expedientes 02179-2006-PHC/TC y 00402-2006-PHC/TC.
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sus derechos y obligaciones, cualquiera que sea su naturaleza (civil,
penal, laboral, etc.), no queden en estado de indefensión. El
contenido esencial del derecho de defensa queda afectado cuando,
en el seno de un proceso judicial, cualquiera de las partes resulta
impedida, por concretos actos de los órganos judiciales, de ejercer
los medios necesarios, suficientes y eficaces para defender sus
derechos e intereses legítimos3.
24. En el caso de autos, es también materia de cuestionamiento la
variación del título de imputación del encausado Javier Jesús
Alvarado Gonzales del Valle, de cómplice primario a autor, pues la
cuestionada Casación 1749-2018 le atribuye al recurrente la calidad
de autor del delito de peculado doloso, cuando las sentencias de
mérito le otorgaron la calidad de cómplice primario de dicho delito,
conforme a lo solicitado por el fiscal.
25. Este Colegiado advierte que, efectivamente, la Casación 1749-2018
se ha apartado de la acusación fiscal, en la medida en que fue
planteada contra el favorecido en calidad de cómplice primario del
delito de peculado doloso. Sin embargo, la sentencia casatoria varió
su participación de cómplice primario a la condición de autor.
26. Es imperativo destacar que, durante el proceso y, específicamente,
durante el desarrollo del juicio oral, el representante del Ministerio
Público expuso sus alegatos sobre la base del tipo penal de peculado
doloso; y también que el favorecido ha ejercido su estrategia de
defensa respecto de la imputación de cómplice primario por el
citado tipo penal planteado en la acusación complementaria. En
buena cuenta, la defensa del beneficiario se ha centrado en realizar
su descargo sobre esta tesis fiscal.
27. Conforme a ello, se aprecia que la sentencia casatoria ha realizado
una variación del título de imputación propuesto por el fiscal y por
el cual fue condenado por las sentencias de mérito, alterando todo lo
discutido a lo largo del proceso, sin permitir que el favorecido
modifique su estrategia de defensa, situación que ha afectado de
3 Sentencia recaída en el Expediente 01230-2002-HC/TC, fundamento 18.
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forma flagrante su derecho de defensa. En efecto, la Sala Suprema
emplazada, al emitir sentencia, estimó que el fiscal, el a quo y el ad
quem cometieron un error en el título de imputación de cómplice
primario y, por ende, lo varió a la calidad de autor; consideró que el
hecho de variar el título de imputación del requerimiento acusatorio
sin alterar los hechos, no vulneraba derecho alguno del favorecido,
argumento que a todas luces es inaceptable, en la medida en que no
ha analizado el hecho de que el favorecido estableció su estrategia
de defensa respecto de su condición de cómplice primario, materia
del juicio oral, y no como autor del delito de peculado doloso.
28. Al haberse acreditado la vulneración del principio de congruencia o
correlación entre lo acusado y lo condenado y el derecho de defensa,
constituye una razón más para declarar la nulidad de la sentencia de
casación de fecha 19 de agosto de 2020 - CASACIÓN 1749-2018.
Efectos de la sentencia
29. Al haberse comprobado que la sentencia 038-2018, de fecha 28 de
mayo de 2018 (f. 147), su confirmatoria, la sentencia de vista de
fecha 10 de octubre de 2018 (f. 63), y la sentencia de casación, de
fecha 19 de agosto de 2020 - CASACIÓN 1749-2018 (f. 26),
vulneraron el derecho fundamental a la debida motivación de las
resoluciones judiciales, y la última, además, el principio de
congruencia o correlación entre lo acusado y lo condenado y el
derecho de defensa, corresponde declarar la nulidad de las mismas,
en el extremo en el que condenaron al favorecido como cómplice
primario o autor del delito de peculado doloso, con la finalidad de
que el juez competente emita nueva resolución judicial debidamente
motivada, teniendo en cuenta los fundamentos expuestos en la
presente sentencia.
30. Finalmente, corresponde condenar a la parte emplazada al pago de
costos procesales, de conformidad con lo dispuesto por el segundo
párrafo del artículo 28 del Nuevo Código Procesal Constitucional.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la
autoridad que le confiere la Constitución Política del Perú,
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HA RESUELTO
1. Declarar FUNDADA la demanda, al haberse acreditado la
vulneración de los derechos a la debida motivación de resoluciones
judiciales y de defensa, así como el principio de congruencia o
correlación entre lo acusado y lo condenado; en consecuencia,
NULA la Sentencia 038-2018, de fecha 28 de mayo de 2018,
emitida por el Primer Juzgado Unipersonal de Cañete; NULA la
sentencia de vista de fecha 10 de octubre de 2018, expedida por la
Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de
Cañete; y NULA la sentencia de casación de fecha 19 de agosto de
2020 - CASACIÓN 1749-2018, emitida por la Sala Penal
Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la República, todas
ellas en el extremo que se refieran al favorecido don Javier Jesús
Alvarado Gonzales del Valle.
2. Disponer que el juez penal competente dicte resolución debidamente
motivada, conforme a los fundamentos expuestos en la presente
sentencia, respecto de don Javier Jesús Alvarado Gonzales del
Valle.
3. CONDENAR a la parte demandada al pago de costos procesales.
Publíquese y notifíquese.
SS.
MORALES SARAVIA
PACHECO ZERGA
GUTIÉRREZ TICSE
DOMÍNGUEZ HARO
OCHOA CARDICH
PONENTE DOMÍNGUEZ HARO
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VOTO SINGULAR DEL MAGISTRADO MONTEAGUDO VALDEZ
Con el debido respeto por la decisión adoptada en mayoría, emito el
presente voto singular en base a las razones que a continuación expongo:
1. El objeto de la demanda de habeas corpus es que se declare la nulidad
de (i) la Casación 1749-2018 Cañete, de fecha 19 de agosto de 2020,
que declaró infundado el recurso planteado por el favorecido contra la
sentencia de vista, que confirmó la sentencia 038-2018 en el extremo
que lo condenó a seis años de pena privativa de la libertad efectiva por el
delito de peculado doloso; y, que corrigió las sentencias de mérito en el
sentido de que el título de imputación es la condición de autor y no de
cómplice primario; (ii) la sentencia de vista contenida en la Resolución
64, de fecha 10 de octubre de 2018; y, (iii) la sentencia 038-2018, de
fecha 28 de mayo de 2018 (Expediente 00170-2012-23-0801-JR-PE-03);
y, en consecuencia, se ordene de forma inmediata el levantamiento de la
orden de captura impuesta en su contra. Se alega la vulneración a los
derechos al debido proceso, a la tutela procesal efectiva, a la debida
motivación de las resoluciones judiciales, así como de los principios de
legalidad penal y de congruencia procesal.
2. El principal argumento en virtud al cual en la sentencia en mayoría se ha
configurado la vulneración de los derechos a la debida motivación de las
resoluciones judiciales, así como de los principios de legalidad penal y
de congruencia procesal, es que la Sala Penal Permanente de la Corte
Suprema de Justicia de la República se ha apartado de la acusación
fiscal, variando la participación del favorecido de la condición de
cómplice primario a la condición de autor, alterando todo lo discutido a
lo largo del proceso sin permitir que el favorecido modifique su
estrategia de defensa.
3. Un control detenido y completo sobre la Casación 1749-2018 Cañete
cuestionada, permite advertir el verdadero razonamiento empleado por la
Corte Suprema para desestimar el recurso casatorio promovido por el
favorecido:
“Décimo. […] el autor de estos delitos no puede ser cualquier
persona, sino solo aquel funcionario o servidor público que
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tiene un estatus funcional especial y mantiene una vinculación
exclusiva con el injusto desde la plataforma del deber que
ostenta. Y es la infracción de dicho deber lo que lo convierte en
autor, de manera acabada y sin que sea admisible la coautoría
con otros funcionarios o servidores o particulares, “puesto que
el status de los obligados personalísimos no se comparte con
otros sujetos, sino que el mismo se constituye siempre
individual e inmediatamente respecto de un determinado bien
jurídico para su ayuda y fomento”. El nivel jerárquico –propio
de las instituciones públicas– en este tipo de delitos no es
determinante para ostentar la calidad de autor. Es la vinculación
específica del funcionario o servidor público con la función
asignada, en el contexto del tipo penal concreto.
Décimo primero. […] A la condición objetiva especial –la de
funcionario o servidor público– debe agregarse el vínculo
especial. En el delito de peculado, por ejemplo, se exige,
además de la condición especial de funcionario o servidor
público, el vínculo funcional con el objeto (caudales o efectos)
de custodia, percepción o administración. […] Se trata de
deberes de garante, que surgen a partir de las funciones
específicas del funcionario o servidor público, en un contexto
institucional determinado. La vulneración de este deber le da el
título de autor. Aquellos que no tengan esta relación especial
con los caudales o efectos, aun cuando sean funcionarios o
servidores públicos, responderán eventualmente como autores,
por un delito común, equivalente o por el mismo delito, como
participes.
[…]
Vigésimo. La imputación cognoscible es lo que se denomina
impropiamente la imputación necesaria -pues la activación de la
acción penal necesita de una imputación- o suficiente. En
realidad, se trata de la imputación exigible para efectos de poder
ejercer la defensa posible frente a la acusación fiscal. […]
Vigesimoprimero. Esta acusación escrita puede sufrir
modificaciones, en el curso del juicio oral. En efecto, el fiscal
tiene tres alternativas: a) durante el juicio oral, introducir un
escrito de acusación complementaria para ampliar dicha
acusación –ampliación que está sujeta a que se incluya un hecho
nuevo o una nueva circunstancia no mencionada en la acusación
escrita, que modifica la calificación legal o integra un delito
continuado, de acuerdo con el numeral 2 del artículo 374 del
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Código Procesal Penal–; b) en el paso de alegato oral del
periodo decisorio del juicio, formular una acusación oral
adecuada, referida al petitum; aumento o disminución de la
pena o de la reparación civil requerida en la acusación escrita
porque advierte un mayor contenido de injusto o culpabilidad
por el hecho porque el daño se elevó́ o disminuyó en atención al
material probatorio ejecutado en el acto oral (artículo 387,
apartado 2, del Código Procesal Penal), y c) en el paso de
alegato oral del periodo decisorio del juicio, formular una
acusación oral corregida, para subsanar simples errores
materiales o para incluir alguna circunstancia genérica no
contemplada –que, por cierto, no provoque indefensión y, sin
que sea considerada una acusación complementaria, de acuerdo
con el artículo 387, apartado 3, del Código Procesal Penal–.
[…]
Vigesimosexto. Al respecto, de la revisión del cuaderno de
debate se aprecia que el representante del Ministerio Público,
antes de que finalice la etapa probatoria del juicio oral,
mediante escrito ingresado el nueve de mayo de dos mil
dieciocho, presentó acusación complementaria (foja 512), […].
[…]
Vigesimoctavo. Llegado el día señalado y reanudada la
audiencia, la defensa técnica del accionante y los abogados
defensores de los demás encausados absolvieron el traslado
respectivo, tal y como se desprende del acta de audiencia
respectiva (foja 534); así,́ se procedió́ luego con la declaración
de los acusados y se dejó́ constancia de que el citado accionante
se negó́ a declarar, por lo que se procedió́ a leer su declaración
previa. En este contexto, se evidencia que no existe vulneración
a los numerales 2 y 3 del artículo 374 del Código Procesal
Penal, referidos a la acusación complementaria. Los hechos,
reputados como nuevos, guardan conexión con el sustrato
factico expuesto en la acusación escrita primigenia. Además, no
se recortó́ el derecho de defensa del encausado, a quien se le
otorgó el tiempo estimado por ley para que absuelva el traslado
respectivo.
Vigesimonoveno. Por otro lado, en cuanto al cuestionamiento
del grado de participación, relacionado con la causal 3 del
artículo 429 del Código Procesal Penal, se debe indicar que, de
acuerdo con el requerimiento acusatorio y el auto de
enjuiciamiento, se imputó al accionante el delito de peculado
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doloso a título de coautor, en su condición de alcalde de la
Municipalidad Provincial de Cañete y presidente del Comité́
Directivo del Finver. Sin embargo, en atención a la acusación
complementaria, se solicitó́ que se varíe dicho título de
imputación, lo que motivó que se le condene como cómplice
primario del delito acotado.
Trigésimo. En relación al delito de peculado doloso, en el caso
concreto, quedó acreditado que, en la fecha de los hechos, el
recurrente fue alcalde de la Municipalidad Provincial de Cañete
y, además, presidente del Comité́ Directivo del Finver (Fondo
de Inversiones), en cuya condición designó como funcionarios
de confianza a sus coencausados, Manuel Humberto Márquez
Vivanco y Eduardo Daladier Wanus Gonzales, gerente
municipal y gerente de Administración, Economía y Finanzas,
respectivamente, para que se hagan cargo de la cuenta del
Finver en el Banco Continental. Asimismo, quedó acreditado
también que el recurrente cursó oficio al citado banco,
comunicándole que los antes mencionados estaban autorizados
para manejar la cuenta corriente del Finver de la Municipalidad
Provincial de Cañete y, por ello, a firmar cheques. Aunado a lo
dicho, quedó acreditado que hubo un desfalco de S/ 4 005
226.59 (cuatro millones cinco mil doscientos veintiséis soles
con cincuenta y nueve céntimos), producto de la emisión de
cheques sin sustento alguno.
Trigésimo primero. Por otro lado, también quedó acreditado
que el citado recurrente llegó a dar por concluido en el cargo de
gerente de Administración a su coencausado Eduardo Daladier
Wanus Gonzales. Pese a ello, no puso este hecho en
conocimiento del Banco Continental y permitió́, dolosamente,
que el antes mencionado siga firmando cheques (un total de
ochenta cheques) sin justificación, y la consiguiente apropiación
de caudales de la cuenta corriente del Finver. Además, se probó́
que el recurrente tuvo como “asesor” a su coencausado
Aristóteles Antonio Toulier Navarrete, quien sin tener vinculo
contractual con la referida Municipalidad, cobró cincuenta y
ocho cheques de los fondos del Finver sin justificación alguna.
Estas acciones y omisiones realizadas por el encausado,
permitieron la apropiación de S/ 4 005 226.59 (cuatro millones
cinco mil doscientos veintiséis soles con cincuenta y nueve
céntimos).
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Trigésimo segundo. Por estos hechos probados, el juez de
primera instancia lo condenó a título de cómplice primario del
delito de peculado doloso, ratificado en sede de instancia.
Conforme a lo desarrollado en la presente ejecutoria, el delito
de peculado es uno de infracción del deber. Como regla general,
en los delitos de infracción del deber solo cabe la autoría;
evidenciándose un error inicial en la determinación del título de
imputación pero que no tuvo incidencia práctica en la decisión
finalmente adoptada. Como se ha señalado, existen delitos,
como el peculado doloso, que exigen, además de la condición
de funcionario o servidor público, una vinculación positiva con
los caudales o efectos, para ser considerado como autor.
Además, como se ha indicado ut supra este tipo de delitos
admite la omisión impropia.
Trigésimo tercero. En el caso concreto, como se ha
mencionado, también quedó acreditado que el citado encausado
fue presidente del Comité́ Directivo del Finver, de conformidad
con el artículo 11 del Decreto Ley número 22831, ley que crea
el Fondo de Inversiones (Finver) de los Consejos Provinciales
del país, el cual le otorgaba la calidad ya acotada. Asimismo, el
literal e del artículo 12 del mencionado decreto ley señalaba que
el presidente tenía como función: vigilar el buen manejo de los
recursos y bienes del fondo por el fiduciario. De esta manera,
tenía vinculación funcional y un deber jurídico especial o de
garante sobre los caudales del Finver. Por tanto, esta condición
le daba el título de autor y no de cómplice primario.
Trigésimo cuarto. En cuanto a la conducta aportada por el
encausado a la comisión de los hechos, teniéndose en cuenta el
sustrato factico imputado, se evidencia que desplegó conductas
de acción y de omisión, las cuales fueron probadas. Ambas
conductas, dolosas, respondían a un solo propósito criminal: la
apropiación de los caudales del Finver. Por tanto, puede ser
condenado por el delito de peculado doloso comisivo.
Trigésimo quinto. Así́, de lo desarrollado precedentemente, se
aprecia que el error incurrido por los órganos de instancia solo
radica en la calificación del grado de participación del
encausado (condenado a título de cómplice primario), el cual es
un tema vinculado a la interpretación y aplicación de normas
penales materiales y no a los hechos declarados probados, los
cuales permanecen inmodificables. Por tanto, no cabe casar la
sentencia en este extremo en virtud de lo dispuesto por el
EXP. N.° 00903-2022-PHC/TC
HUAURA
JAVIER JESÚS ALVARADO
GONZALES DEL VALLE, representado
por LUIS GUILLERMO FLORES
VALDERAS-ABOGADO
numeral 3 del artículo 432 del Código Procesal Penal, en tanto
que este error no influye en la parte dispositiva de la sentencia
recurrida: el imputado es punible a título de autor, no de
cómplice primario –la consecuencia jurídica, a mérito del
artículo 23 del Código Penal, es la misma–. Por consiguiente,
solo cabe corregir ese error.” (subrayado agregado)
4. Como puede observarse, contrariamente a lo que se afirma en la
sentencia en mayoría, en el caso penal subyacente el favorecido no ha
sido condenado por hechos delictivos distintos de los acusados, solo se
ha precisado su grado de participación delictiva. En efecto, tal como se
advierte de la resolución suprema cuestionada, el delito de peculado —
tipo penal en el que incurrió don Javier Jesús Alvarado Gonzales como
está probado— es un delito de infracción del deber y dada esta
naturaleza solo cabe la autoría en su comisión. Por tanto, lo que
realmente ha ocurrido en el presente caso es que el juez a quo y el ad
quem incurrieron en error al momento de la determinación del título
penal de imputación atribuida al favorecido, hecho que obligó a la Sala
Penal Permanente a que, previa explicación, solo precisara cuál era su
grado de participación delictiva como está referido en la Casación 1749-
2018 Cañete.
5. Al respecto, cabe señalar que dicha actuación de la Corte Suprema es
legítima en la medida que obedece al ejercicio pleno de sus
competencias, esto es, a la facultad que tiene para realizar
interpretaciones de las normas penales materiales; además de no
configurarse en una vulneración constitucional, si se tiene en cuenta que
en su sentencia no solo ha expresado y sustentado las razones penales
que justifican su decisión, sino que además no ha supuesto una
afectación al principio de legalidad penal que redundara en la defensa
del favorecido, tal como este la invocó.
Por estas consideraciones, mi voto es por declarar INFUNDADA la
demanda.
S.
MONTEAGUDO VALDEZ